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FINMA aktualisiert die Sudan-Sanktionsliste in der SESAM-Datenbank und löst damit eine sofortige Sperrung von Vermögenswerten und Meldepflichten gegenüber SECO für Schweizer Finanzintermediäre aus, einschließlich solcher, die mit digitalen Vermögenswerten umgehen.
Der jährliche Aufsichtsbericht 2025 der FINMA signalisiert eine verschärfte Prüfung von Crypto Custody, operationellen Risiken bei Outsourcing-Partnern und der Lizenzierung von DLT-Handel in der Schweiz
Die FINMA übermittelt einen UN-Sanktionsausschussbeschluss zur Aktualisierung der Taliban-Liste in SESAM, was sofortige Vermögenssperr- und Meldepflichten für Schweizer Finanzintermediäre einschliesslich VASPs auslöst.
Die FINMA ergänzt ihre AML-Risikoanalyse-Leitlinien von 2023, nachdem sie über 30 Banken und FinIA-Institute geprüft hat. Dabei wurden anhaltende Lücken bei Länder-/Kundenausschlüssen und Methodik festgestellt, mit direkten Auswirkungen auf die Schweizer Compliance-Rahmenwerke.
FINMA weist Schweizer Finanzintermediäre auf die aktualisierte Taliban-Sanktionsliste hin, die nach einem UN-Beschluss in Kraft tritt und sofortige Vermögenssperr- und Meldepflichten nach Schweizer Recht auslöst.
Die FINMA mahnt Schweizer Finanzintermediäre, die Syrien-Sanktionsaktualisierung vom 16. Juni 2026 umzusetzen: Vermögenswerte einfrieren, SECO melden und bei Bedarf Geldwäschereiverdachtsmeldung erstatten.
SECO aktualisiert die ISIL/Al-Qaida-UN-Sanktionsliste per 31. März 2026, was sofortige Vermögenssperrungs-, Melde- und AML-Pflichten für Schweizer Finanzintermediäre auslöst.
Die FINMA-Massnahmen gegen Wendelspiess Partners AG decken systematisches Fehlverhalten, nicht offengelegte Interessenkonflikte und Verstösse gegen die Eignungsprüfung auf, die über 400 Kunden betreffen. CHF 83 Mio. an Vermögenswerten droht nun ein Totalverlust.
FINMA macht Schweizer Finanzintermediäre auf eine aktualisierte UN-Sanktionsliste bezüglich Taliban-verbundener Entitäten aufmerksam, die sofortige Vermögenssperren, Durchsetzungsverbote und eine doppelte Meldepflicht an SECO und MROS erfordert.
FINMA warnt Schweizer Finanzintermediäre vor aktualisierten Russland-Sanktionspflichten gemäß Anhang 8, die am 16. Juni 2026 in Kraft treten, einschließlich Vermögenssperrung und doppelter SECO-/MROS-Meldepflichten
FINMA aktualisiert Iran-Sanktionsliste per 14. April 2026: Schweizer Finanzintermediäre müssen gegen die revidierte SESAM-Datenbank screenen, betroffene Vermögenswerte sperren und SECO sowie MROS nach dem Geldwäschereigesetz melden.
FINMA macht Schweizer Finanzintermediäre auf ein Update der Myanmar-Sanktionsliste vom Juni 2026 aufmerksam, das sofortige Vermögenssperrungen und eine doppelte Meldepflicht an SECO und MROS erfordert.
Die FINMA weist Schweizer Finanzintermediäre auf aktualisierte Russland-Sanktionen gemäss der Ukraine-Verordnung hin, die ab dem 1. April 2026 sofortige Vermögenssperrungen sowie Meldungen an SECO und MROS erfordern.
Neon Exchange AG hat ihre TVTG-Registrierung in Liechtenstein freiwillig aufgegeben, wirksam zum 25. Juni 2026 – ein aktueller Compliance-Prüfstein für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs, die lizenzierte VASP-Gegenparteien im EWR verfolgen.
Neon Exchange AG hat ihre TVTG-Registrierung in Liechtenstein aufgegeben – ein Compliance-Signal für Unternehmen, die aktive Krypto-Dienstleister-Autorisierungen im EWR-Raum verfolgen.
Kaiser Partner Privatbank AG ist das neueste Institut, das in Liechtenstein eine Autorisierung nach MiCAR Art. 60 erhalten hat. Dies signalisiert wachsende regulatorische Dynamik für traditionelle Banken, die im EWR Krypto-Asset-Dienste anbieten.
Die Autorisierung der Kaiser Partner Privatbank AG nach MiCAR Artikel 60 signalisiert, dass traditionelle Privatbanken in Liechtenstein nun als regulierte Krypto-Dienstleister aktiv sind – mit direkten Auswirkungen für Compliance-Teams und Wirtschaftsprüfer, die EEA-Kunden betreuen.
Die FMA Liechtenstein bestätigt, dass die Vermögensverwaltungslizenz der AQL AG nach einer freiwilligen Rückgabe zum 25. Juni 2026 erloschen ist – ein Compliance-Signal für Unternehmen, die den Autorisierungsstatus von EWR-Gegenparteien prüfen.
Bitcoin Suisse (Europe) AG erhält CASP-Autorisierung von der FMA Liechtenstein unter MiCAR, was den weiteren regulatorischen Ausbau im Fürstentum für EU-passfähige Kryptodienstleistungen signalisiert.
Bitcoin Suisse (Europe) AG erhält am 22. Juni 2026 eine CASP-Lizenz nach MiCAR von der FMA Liechtenstein, ein Zeichen für die anhaltende regulatorische Konsolidierung vor Ablauf der Übergangsfrist von MiCA.
Die FMA Liechtenstein bestätigt, dass die Versicherungsvermittlungslizenz der AQL AG nach freiwilliger Rückgabe erloschen ist. Dies signalisiert ein strengeres Lizenzumfeld, das Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, die von EWR regulierte Mandanten betreuen, im Auge behalten müssen.
Die gemeinsame Prüfung von AFM und BFT ergab, dass niederländische Prüfungsgesellschaften das Russland-Sanktionsrisiko kennen, aber robuste Kontrollen, eine gründliche Kundenprüfung und die Offenlegung von Betrugsrisiken in Prüfungsvermerken fehlen.
Die AFM hat ihre Auslegung der Artikel 16 und 16b Wta finalisiert. Prüfer müssen eine zentrale Position und entscheidenden Einfluss in Prüfungsgesellschaften haben – mit direkten Auswirkungen auf Private-Equity-Strukturen.
Die thematische Überprüfung der AFM zeigt fünf wiederkehrende Mängel bei der PEP-Sorgfaltspflicht niederländischer Finanzunternehmen – mit direkten Auswirkungen auf Krypto-Dienstleister und deren Compliance-Rahmenwerke.
Die AFM hat die Erhebung von AMLA-Eignungsdaten in bestehende Aufsichtsfragebögen integriert, sodass die meisten niederländisch beaufsichtigten Unternehmen keine separate AMLA-Vorlage einreichen müssen.
Die SREP-Marktübersicht 2025 der AFM zeigt, dass niederländische Finanzunternehmen zwar angemessene Richtlinien auf dem Papier haben, aber chronische Lücken in der Umsetzung, im IKT-Risikomanagement und in den Verantwortungsstrukturen bestehen – mit direkten Auswirkungen auf Unternehmen, die Krypto-Buchhaltungssoftware in regulierten Umgebungen einsetzen.
Die AFM hält das niederländische KI-Verordnung-Umsetzungsgesetz grundsätzlich für umsetzbar, weist jedoch auf Lücken bei der Aufgabenzuweisung, den Kapazitäten und dem Datenaustausch hin, die Finanzunternehmen jetzt verfolgen sollten.
Die 2,145 Mio. Euro schwere Geldbuße der ESMA gegen Moody's Deutschland signalisiert, dass die Datenqualität bei Meldungen und die internen Kontrollen für alle CRA-regulierten Unternehmen in der EU ein Durchsetzungsschwerpunkt sind.
Chainalysis erweitert AML-Überwachung und Transaktions-Screening auf Robinhood Chain mit automatischer Token-Unterstützung und KYT-Benachrichtigungen für Compliance-Teams
Die AMF-Sanktionen in Höhe von 1,2 Mio. € gegen eine deutsche Derivatefirma wegen Spoofing haben jede Berufungsinstanz überstanden, einschließlich des Kassationsgerichtshofs, und bestätigen die grenzüberschreitende Zuständigkeit für auf Eurex notierte Futures, die mit französischen Staatsanleihen verbunden sind.
Die ESMA signalisiert, dass Prognosemarkt-Ereigniskontrakte bereits von bestehenden EU-Verbotsregelungen für Kleinanleger erfasst werden, was dringende Produktklassifizierungs- und Compliance-Pflichten für CASPs und ihre Prüfer schafft.
Wie Ground-Truth-Labeling und ML-gestützte Skalierung die AML-Screening-Infrastruktur prägen, auf die Compliance-Teams und Prüfer angewiesen sind
Die Rechenschafts-Kontroll-Lücke bei KI-gesteuerter Compliance: Warum CCOs und MLROs bereits Governance-Exposition ausgesetzt sind, bevor die Regulierungsbehörden aufholen
Smart Valor AG erhält MiCAR-CASP-Lizenz von der FMA Liechtenstein, gültig ab 1. Juli 2026, ein Zeichen für die anhaltende Dynamik bei Zulassungen nach der Übergangszeit im EWR.
Der scheidende IASB-Chef warnt davor, dass eine übermäßige Automatisierung der Buchhaltungsarbeit das professionelle Urteilsvermögen gefährdet, von dem eine hochwertige Finanzberichterstattung abhängt – mit direkten Auswirkungen darauf, wie Unternehmen Nachwuchskräfte ausbilden und beaufsichtigen.
Das PIOB rekrutiert IESBA-Mitglieder für die Amtszeit 2027, mit Auswirkungen darauf, wie globale Ethikstandards, die die Krypto-Finanzberichterstattung untermauern, gestaltet werden.
IAASB und IESBA starten eine gemeinsame Nutzerberatungsgruppe, die Nutzern von Abschlüssen erstmals einen formellen Platz am globalen Standardsetzungsprozess einräumt.
Der neue Proportionalitätsleitfaden des IESBA erläutert, wie der Ethikkodex seine Anforderungen für kleinere Praxen staffelt – mit direkten Auswirkungen darauf, wie Kanzleien Unabhängigkeit und Ethik-Compliance dokumentieren.
IESBA fügt dem globalen Ethikkodex eine einzige übergreifende Anforderung zu Unternehmenskultur und Governance hinzu, mit praktischen Umsetzungshinweisen außerhalb des Kodex.
IESBA startet Umfragen zur Wirksamkeit von NOCLAR und dem restrukturierten Kodex – signalisiert mögliche Standardaktualisierungen, die Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Abschlussprüfer verfolgen sollten.
Der IVSC schlägt IVS 107 Qualitätskontrollen als neuen allgemeinen Standard im IVS-Exposure-Draft vor, der auf eine stärkere Governance und Transparenz bei Bewertungen im Private Credit abzielt, mit einem geplanten Inkrafttreten im Januar 2028.
Die FMA Liechtenstein gewährt zwei Tage nach Ende des MiCA-Übergangszeitraums eine neue CASP-Registrierung und signalisiert damit aktive Durchsetzung und Compliance-Maßstäbe für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Wirtschaftsprüfer, die Krypto-Asset-Kunden im EWR betreuen.
Das Risiko digitaler Vermögenswerte unter BSA/AML-Regimen erfordert kein neues Framework, aber ein Überdenken der zugrunde liegenden Datenumgebung und Compliance-Tools.
Die erste Praxisnotiz der Investment Association zu tokenisierten Fonds zeigt Fondsbuchhaltern, Wirtschaftsprüfern und CFOs, wie sich NAV-Berechnung, Abstimmungsprozesse und eingebettete AML/KYC-Compliance unter einem DLT-Modell verändern.
Vier große Finanzzentren bauen robuste Krypto-Lizenzierungssysteme auf, um regulierte Aktivitäten mit digitalen Vermögenswerten anzuziehen – mit direkten Auswirkungen auf Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Compliance-Teams, die Krypto-Kunden beraten.
Dubais VARA hat eines der detailliertesten Krypto-Regulierungsrahmenwerke weltweit veröffentlicht, mit direkten Auswirkungen auf VASP-Lizenzierung, AML/CFT-Pflichten und Asset-Segregation sowie einem strikten Verbot von Privacy Coins, das Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und Compliance-Teams sofort umsetzen müssen.
Drei gleichzeitige regulatorische Entwicklungen – das NYDFS-EBA-Stablecoin-MOU, die Lizenzierung von Vermögensberatern und VATP-Regeln in Hongkong sowie die CFTC-Genehmigungen für unbefristete Futures – verändern die grenzüberschreitenden Compliance-Pflichten von Stablecoin-Emittenten, VASPs und Digital-Asset-Unternehmen im Jahr 2026.
Die MiCA-VASP-Übergangsphase endete am 1. Juli 2026: Die EU-Zulassung ist nun eine harte gesetzliche Anforderung, und nicht konforme Anbieter sehen sich sofortigen operativen Einschränkungen mit direkten Konsequenzen für ihre Kunden gegenüber.
SECO aktualisiert die SESAM-Sanktionsdatenbank für ISIL- und Al-Qaida-Designationen am 22. Mai 2026, was unmittelbare Screening-Pflichten für schweizerische Finanzintermediäre und Krypto-Firmen schafft.
Die AMLO-FINMA-Konsultation der FINMA führt strengere Regeln zu wirtschaftlich Berechtigten, Embargos und Korrespondenzbankgeschäften ein, die Schweizer Finanzintermediäre und ihre Berater bis zum 9. Juni 2026 in ihre aktuellen Compliance-Programme einarbeiten müssen.
