Nachrichten, Standard-Updates und Prüfungshinweise für Krypto-Buchhaltungsteams zu Rechnungslegung, Compliance und Regulatorik.
Die länderübergreifenden Trickbot/Conti-Sanktionen schaffen neue OFAC/OFSI/EU-Screeningpflichten für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, Auditoren und CFOs, die Krypto-exponierte Mandanten betreuen.
OFAC-Sanktionen gegen den Administrator des Nemesis-Darknet-Marktplatzes: AML-Pflichten, Auswirkungen auf die Blockchain-Analyse und was Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs jetzt tun müssen
Fallstudie zur Sanktionsdurchsetzung: Wie koordinierte US-/UK-/EU-Designierungen und Blockchain-Analytik einen 100-Milliarden-Dollar-Rubel-Stablecoin kollabieren ließen – mit AML- und Bilanzierungsimplikationen für Unternehmen und CFOs
AFM DORA Update 7 weist auf Lücken bei der ICT-Registerqualität und unterreportete Vorfälle hin, mit direkten Compliance-Maßnahmen für niederländische und EU-Finanzunternehmen und ihre Prüfer
EU-Steuerdurchsetzungswelle: PSD-Mahnschreiben an Frankreich, Deutschland und Italien; DAC9-Druck auf Belgien, Bulgarien und Zypern; und ein französischer Verweis zur Aktienrückkaufsteuer an den EuGH, alles in einer einzigen Welle im Juli 2026
Wie koordinierte US-/UK-/EU-Sanktionen und Blockchain-Analytik einen an den Rubel gekoppelten Stablecoin zerstörten – und was Compliance-Teams jetzt tun müssen
Operativer AML- und Buchhaltungssystem-Rahmen für Banken und CFOs, die das Risiko von Finanzkriminalität bei Stablecoins über drei Expositionskanäle steuern.
MiCA-Durchsetzungssignal: Binances Android-App wurde in Teilen der EU aus dem Google Play Store entfernt, was Kontrahenten- und Geldwäscheprüfpflichten für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs erhöht.
Die EU setzt HTX zwei Monate nach dem UK auf die Russland-Sanktionsliste, was dringende Prüfungs- und Berichtspflichten für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs auslöst, die digitale Vermögenswerte halten oder verarbeiten.
Die CSSF warnt formell vor dem nicht lizenzierten Betreiber consulting-mla.com und signalisiert ein erhöhtes AML/KYC-Gatekeeping-Risiko für Unternehmen, die Gegenparteien aus Luxemburg einbinden.
EU, USA und Großbritannien verhängen Sanktionen gegen Trickbot/Conti-Administrator 'Stern' und Erpressungssoftware-Unterstützer – dies löst OFAC-Prüfungen, Wallet-Kennzeichnungen und AML-Pflichten für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, Wirtschaftsprüfer und Finanzvorstände aus.
ESMAs gemeinsame Aufsichtsmaßnahme zur Resilienz der CASP-Verwahrung erhöht die Compliance-Anforderungen weit über die MiCA-Lizenzierung hinaus für EU-Krypto-Firmen und ihre Prüfer.
Binances gescheiterter MiCA-Antrag in Griechenland und sein aktives Streben nach neuen EU- und Asien-Pazifik-Lizenzen signalisieren einen regulatorischen Wendepunkt, den Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, Prüfer und Finanzvorstände, die Krypto-Kunden betreuen, genau verfolgen müssen.
Die belgische FSMA hat kurz nach Ablauf der MiCA-Übergangsfrist sechs unautorisierte CASPs genannt – ein Zeichen, dass die Durchsetzung läuft und Buchhaltungsfirmen sowie Finanzvorstände mit EU-Krypto-exponierten Kunden den CASP-Autorisierungsstatus sofort überprüfen müssen.
Revoluts USDT-Delisting unter der CySEC-erteilten MiCA-CASP-Lizenz markiert einen klaren Compliance-Wendepunkt für Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs, die Stablecoin-Exposures in EU- und UK-Portfolios verwalten.
Die thematische Überprüfung der AFM zeigt fünf wiederkehrende Mängel bei der PEP-Sorgfaltspflicht niederländischer Finanzunternehmen – mit direkten Auswirkungen auf Krypto-Dienstleister und deren Compliance-Rahmenwerke.
Die SREP-Marktübersicht 2025 der AFM zeigt, dass niederländische Finanzunternehmen zwar angemessene Richtlinien auf dem Papier haben, aber chronische Lücken in der Umsetzung, im IKT-Risikomanagement und in den Verantwortungsstrukturen bestehen – mit direkten Auswirkungen auf Unternehmen, die Krypto-Buchhaltungssoftware in regulierten Umgebungen einsetzen.
Die 2,145 Mio. Euro schwere Geldbuße der ESMA gegen Moody's Deutschland signalisiert, dass die Datenqualität bei Meldungen und die internen Kontrollen für alle CRA-regulierten Unternehmen in der EU ein Durchsetzungsschwerpunkt sind.
Die AMF-Sanktionen in Höhe von 1,2 Mio. € gegen eine deutsche Derivatefirma wegen Spoofing haben jede Berufungsinstanz überstanden, einschließlich des Kassationsgerichtshofs, und bestätigen die grenzüberschreitende Zuständigkeit für auf Eurex notierte Futures, die mit französischen Staatsanleihen verbunden sind.
Die ESMA signalisiert, dass Prognosemarkt-Ereigniskontrakte bereits von bestehenden EU-Verbotsregelungen für Kleinanleger erfasst werden, was dringende Produktklassifizierungs- und Compliance-Pflichten für CASPs und ihre Prüfer schafft.
Das MiCA-Übergangsfenster ist geschlossen, aber die ungleiche Durchsetzungskapazität der NCAs in den EU-Mitgliedstaaten schafft unmittelbare Compliance- und Prüfungsrisiken für CASPs und ihre Berater.
Vier gleichzeitige EU-Steuerdurchsetzungs- und Gesetzesentwicklungen in Luxemburg, den Niederlanden, Polen und Schweden erzeugen sofortigen Compliance-Druck für multinationale Unternehmen und ihre Berater.
Vier EuGH- und EU-Steuerurteile aus dem Jahr 2022 haben direkte Auswirkungen auf die Compliance von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und CFOs, die in Italien, Portugal, Spanien, den Niederlanden und Deutschland tätig sind. Sie betreffen die Quellensteuer von Immobilienplattformen, Kapitalverkehrsteuern, staatliche Beihilfen und Energie-Solidaritätsbeiträge.
Die EZB verschärft die Überwachung der IFRS-9-Provisionierung, der Forbearance-Praktiken und der gehebelten Kredite bei beaufsichtigten Banken mit direkten Auswirkungen darauf, wie Buchhaltungsteams und Prüfer die Kreditrisiko-Governance unterstützen.
