FMA Liechtenstein, CI Fund Services AG에 대한 해고 통지 발행

리히텐슈타인의 금융 규제 기관인 금융시장청(FMA)이 CI Fund Services AG에 대한 공식 해고 통지를 게시했습니다. 리히텐슈타인 소재 펀드 구조와 관련된 회계 법인, 펀드 감사인, CFO는 이 통지를 통해 다음 보고 주기 전에 체인 내 서비스 제공자의 현재 라이선스 상태를 확인해야 한다는 직접적인 신호를 받았습니다.

FMA 통지가 확인하는 사항

FMA는 2026년 6월 26일 공식 뉴스 채널을 통해 통지를 게시했습니다. 규제 기관의 해고 통지는 리히텐슈타인의 금융 서비스 프레임워크 아래에서 공식적인 법적 효력을 가집니다. 이는 감독 대상 법인이 라이선스 보유 법인, 책임 관리자 또는 둘 다로서의 승인된 지위에서 제거되었음을 나타냅니다. FMA는 통지 자체 외에 상세한 이유 설명을 아직 발표하지 않았습니다.

이 조치는 FMA의 CI Fund Services AG에 대한 이전 라이선스 취소에 이어집니다. 두 단계를 함께 고려하면, 이는 해당 법인의 리히텐슈타인 감독 범위에서 완전한 규제 퇴출을 의미합니다. 배경 정보는 이전 보도인 FMA Liechtenstein, CI Fund Services AG 라이선스 취소에서 확인할 수 있습니다.

펀드 회계사와 감사인에게 중요한 이유

리히텐슈타인의 펀드 서비스 제공자는 종종 EU 패스포트 구조, 특히 AIFMD 또는 UCITS 프레임워크 아래 룩셈부르크 소재 펀드에 서비스를 제공하는 경우에 운영됩니다. 서비스 제공자가 승인을 상실하면 하위 의무는 펀드 자체, 이사회, 감사인 및 위임하는 운용사에 부과됩니다.

특히 감사인은 특정 위험에 직면합니다: 펀드의 연간 회계 또는 중간 평가가 현재 문제시되는 기간 동안 CI Fund Services AG가 수행한 업무에 의존했다면, 해당 업무는 새로운 조사가 필요합니다. 승인이 이후 취소된 법인의 결과물에 대한 의존은 감사 결론의 방어 가능성에 영향을 미칠 수 있습니다.

리히텐슈타인 측 서비스 약정이 있는 룩셈부르크 기반 펀드 구조를 자문하는 회계 법인에게는 이 시점이 신속한 상대방 확인을 실행할 때입니다. 룩셈부르크 펀드 운용사에 영향을 미치는 신원 도용에 관한 CSSF 경고에 대한 보도는 유용한 참고 자료입니다: 지역 전체 규제 기관이 전체 서비스 제공자 체인에 대한 감독을 강화하고 있습니다.

즉각적인 규정 준수 단계

회계 법인은 지체 없이 세 가지 조치를 고려해야 합니다. 첫째, 현재 펀드 의무가 CI Fund Services AG를 행정, NAV 계산, 이전 대행 또는 기타 규제 기능에 사용했는지 확인합니다. 둘째, 서비스 제공자가 라이선스를 상실할 때 투자자 또는 권한 있는 당국에 통지해야 하는 계약상 또는 규제 보고 의무가 있는지 확인합니다. 셋째, 대체 약정이 마련되어 있거나 소싱해야 하는지 평가하고, 해당 평가를 펀드의 지속적인 거버넌스 기록의 일부로 문서화합니다.

AML 및 KYC 파일도 주의가 필요합니다. CI Fund Services AG가 고객 접촉 또는 상대방 역할을 했다면, 감독 범위에서 제거됨으로써 기존 실사 기록의 적절성에 영향을 미칠 수 있습니다. AMLD 프레임워크 아래 운영되는 회계 법인은 이를 파일 검토의 트리거 이벤트로 간주해야 합니다.

광범위한 규제 맥락

FMA는 지난 1년간 일관된 집행 태세를 유지해 왔습니다. 리히텐슈타인의 EEA 회원국 지위로 인해 감독 대상 법인은 단일 시장 전역에서 서비스를 패스포트할 수 있으므로, 그곳의 집행 조치는 공국 자체를 넘어 영향력을 가집니다. 국경을 초월한 펀드 고객 명단을 유지하는 회계 법인은 CSSF, MFSA 및 동등한 EEA 당국의 통지와 함께 FMA 통지를 모니터링하는 프로세스가 필요합니다.

이러한 모니터링을 임시 뉴스 확인에 의존하기보다는 표준 규정 준수 일정에 구축하는 것이 더 깔끔한 운영 답변입니다. 이는 MiCA 및 관련 EU 프레임워크가 암호자산 및 디지털 펀드 공간 전반에서 지속적인 라이선스 확인에 대한 기준을 높이고 있는 상황에서 특히 그렇습니다. EU 규제 방향에 대한 광범위한 맥락은 암호 규정 준수 보고에 관한 기사를 참조하십시오.

자주 묻는 질문

FMA 라이선스 취소와 해고 통지의 차이점은 무엇입니까?

취소는 법인으로서의 승인을 철회합니다. 해고 통지는 일반적으로 특정 승인된 개인 또는 법인을 감독 역할 또는 등록부에서 제거합니다. 둘 다 리히텐슈타인 법에 따라 즉각적인 법적 효력을 가지며, 영향을 받는 당사자는 더 이상 관련 규제 활동을 수행할 수 없음을 의미합니다.

룩셈부르크 펀드는 리히텐슈타인 서비스 제공자가 FMA 승인을 상실한 경우 CSSF에 통지해야 합니까?

이는 펀드의 투자 설명서, 위임 계약 및 펀드 유형에 적용되는 특정 CSSF 회람에 따라 다릅니다. 많은 AIFMD 및 UCITS 구조에서 서비스 제공자의 중대한 변경은 통지 또는 사전 승인 의무를 유발합니다. 회계 법인은 관련 회람과 펀드의 운영 문서를 신속히 확인해야 합니다.

감사인이 CI Fund Services AG가 생산한 업무에 의존했다면 어떻게 해야 합니까?

감사인은 해당 법인의 규제 상태 변경을 고려하여 그러한 의존이 여전히 적절한지 평가해야 합니다. 업무가 현재 또는 다가오는 감사 기간과 관련된 경우, 이전에 해당 서비스 제공자의 결과물로 뒷받침되었던 발견을 확인하기 위해 추가 절차가 필요할 수 있습니다.

리히텐슈타인은 EU 규제 범위 내에 있습니까?

리히텐슈타인은 EU 회원국이 아니지만 유럽 경제 지역(EEA)의 일부입니다. 이는 FMA 감독 대상 법인이 EU 회원국에 규제 서비스를 패스포트할 수 있으며, AIFMD 및 MiCA와 같은 EU 지침이 EEA 통합을 통해 리히텐슈타인에 적용됨을 의미합니다. 따라서 FMA의 집행 조치는 단일 시장 전역의 펀드 구조에 실질적인 영향을 미칩니다.

FMA 집행 통지를 지속적으로 모니터링하려면 어떻게 해야 합니까?

FMA는 공식 웹사이트 fma-li.li에 집행 및 감독 통지를 직접 게시합니다. 회계 법인은 FMA 알림을 구독하거나 다른 EEA 감독 기관의 알림과 함께 자사의 규제 모니터링 프로세스에 해당 뉴스 피드를 통합해야 합니다.

출처: FMA Liechtenstein